FINRA belastet Broker wg. nicht registrierter Kryptowährungs-Wertpapiere

von admin

FINRA gab bekannt, dass es eine Beschwerde gegen Timothy Tilton Ayre aus Agawam, Massachusetts, eingereicht hat, in der er wegen Wertpapierbetrugs und der rechtswidrigen Verbreitung eines nicht registrierten Kryptowährungs-Wertpapiers namens HempCoin angeklagt wurde. Dieser Fall ist die erste Disziplinarmaßnahme der FINRA in Bezug auf Kryptowährungen.

In der Beschwerde behauptet FINRA, Ayre habe von Januar 2013 bis Oktober 2016 versucht, öffentliche Investitionen in sein wertloses öffentliches Unternehmen Rocky Mountain Ayre, Inc. (RMTN) zu locken, indem er HempCoin herausgab und verkaufte durch Wertpapiere abgesicherte Münzen “- und durch betrügerische, positive Aussagen über das Geschäft und die Finanzen von RMTN. RMTN wurde am Pink Market der OTC Markets Group notiert und außerbörslich gehandelt.

Der Beschwerde zufolge wirft die FINRA außerdem vor, Ayre habe im Juni 2015 die Rechte an HempCoin gekauft und als von RMTN-Stammaktien besichertes Wertpapier umgepackt. Ayre vermarktete HempCoin als „die weltweit erste Währung, die Aktienbesitz repräsentiert“ in einem börsennotierten Unternehmen und versprach den Anlegern, dass jede Münze 0,10 RMTN-Stammaktien entspricht. Investoren haben bis Ende 2017 mehr als 81 Millionen HempCoin-Wertpapiere abgebaut und die Wertpapiere an zwei Kryptowährungsbörsen gekauft und verkauft. FINRA wirft Ayre die rechtswidrige Verteilung eines nicht registrierten Wertpapiers vor, da er HempCoin nie registriert hat und keine Ausnahmeregelung für die Registrierung gilt.

Darüber hinaus wirft die FINRA Ayre vor, von Januar 2013 bis Oktober 2016 Investoren in RMTN betrogen zu haben, indem sie sachlich falsche Aussagen und Unterlassungen in Bezug auf die Art des RMTN-Geschäfts gemacht, seine Gründung und seinen rechtswidrigen Vertrieb von HempCoin nicht offengelegt und mehrfach falsche und irreführende Angaben gemacht habe Aussagen im RMTN-Jahresabschluss.

Weitere Informationen zu Kryptowährungen und den Risiken einer Anlage in diese Währungen finden Sie in unserem Anleger-Alert „ Fallen Sie nicht auf Aktienbetrug in Verbindung mit Kryptowährung herein“ .

Die Erteilung einer Disziplinarbeschwerde stellt die Einleitung eines förmlichen Verfahrens durch die FINRA dar, bei dem Feststellungen zu den in der Beschwerde enthaltenen Vorwürfen nicht getroffen wurden, und stellt keine Entscheidung zu den in der Beschwerde enthaltenen Vorwürfen dar. Gemäß den FINRA-Regeln kann ein in einer Beschwerde genanntes Unternehmen oder eine in einer Beschwerde genannte Person eine Antwort einreichen und eine Anhörung vor einem FINRA-Disziplinarausschuss beantragen. Mögliche Abhilfemaßnahmen umfassen eine Geldbuße, ein Misstrauen, eine Aussetzung oder ein Verbot der Wertpapierbranche, die Aufhebung von Gewinnen im Zusammenhang mit Verstößen und die Zahlung von Rückerstattungen.

FINRA ist eine gemeinnützige Organisation, die sich dem Anlegerschutz und der Marktintegrität verschrieben hat. Es regelt einen kritischen Teil der Wertpapierbranche – Maklerfirmen, die in den USA mit der Öffentlichkeit Geschäfte machen. Die von der SEC beaufsichtigte FINRA schreibt Regeln, prüft und erzwingt die Einhaltung der FINRA-Regeln und der Wertpapiergesetze des Bundes, registriert das Personal von Brokern und Händlern und bietet ihnen Aus- und Weiterbildung an und informiert die investierende Öffentlichkeit. Darüber hinaus bietet FINRA Überwachungs- und andere aufsichtsrechtliche Dienstleistungen für Aktien- und Optionsmärkte sowie für Handelsberichte und andere Industrieversorger an. FINRA verwaltet auch ein Streitbeilegungsforum für Investoren und Maklerunternehmen sowie deren registrierte Mitarbeiter.

Quelle: finra. org

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